سیریز 66 یونیفارم مشترکہ ریاست قانون کی امتحان

سیریز 7 (جنرل سیکورٹیز نمائندے) کی امتحان پاس کرنے کے ساتھ مل کر (جس کا لازمی شرط ہے)، اس سے زیادہ ریاستوں کی طرف سے ضروری ہے کہ کسی کو سیکورورٹی ایجنٹ یا سرمایہ کاری کے مشیر نمائندے کے طور پر کام کرنے کے قابل ہو. جبکہ وفاقی حکومت کے ادارے، خاص طور پر سیکنڈ، امریکہ میں سیکورٹیٹی مارکیٹوں اور سیکیوریزیز انڈسٹری کے سب سے زیادہ اہم ریگولیٹر ہیں، یہ اکثر بھول جاتا ہے کہ انفرادی ریاستوں میں ان کے اپنے ریگولیٹری رمز اور لائسنسنگ کی ضروریات موجود ہیں.

سیریز 66 امتحان پاس کرنے کے سلسلہ میں سیریز 63 اور سیریز 65 دونوں کے پاس گزرنے کا برابر ہے. اس کے علاوہ، فائنرا کے زیر انتظام جبکہ 66 66 امتحان شمالی امریکہ سیکورٹیز ایڈمنسٹریٹر ایسوسی ایشن ایسوسی ایشن ایسوسی ایشن ایسوسی ایشن نے بھی NASAA کے نام سے تیار کیا ہے.

یونیفارم سیکورٹیز ایکٹ

یہ ماڈل قانون سازی کا ایک ٹکڑا ہے، جو سب سے پہلے 1956 میں متعارف کرایا گیا اور اس کے بعد ترمیم کیا گیا تھا، یہ ریاستوں کی سیکورٹیشنز قوانین کو معیاری بنانے اور ہم آہنگ کرنے کے لئے ڈیزائن کیا گیا تھا. خیال ملک بھر میں بہترین طریقوں کو متعارف کرایا تھا، جبکہ سیکورٹی فورسز اور سیکورٹیٹی پیشہ ور افراد کے تعمیل کو آسان بنانے کے لئے بھی.

سرمایہ کاری کے مشیر نمائندے کی تعریف

یونیفارم سیکورٹیز ایکٹ کے مطابق، ایک سرمایہ کاری کے مشیر نمائندے کسی کو ملازمین سے سرمایہ کاری مشاورتی فرم سے منسلک کرتا ہے جو مندرجہ ذیل میں سے کسی کو بھی کرتا ہے.

• سفارشات بناتا ہے یا سرمایہ کاری کے مشورہ دیتا ہے
• کلائنٹ اکاؤنٹس یا محکموں کا انتظام
• اس بات کا تعین کرتا ہے کہ سیکورٹی کے بارے میں کونسی سفارشات یا مشورہ دی جانی چاہئے
• سرمایہ کاری کے مشورہ فراہم کرنے کے لۓ سرمایہ کاری کے مشورہ فراہم کرتا ہے یا خود کو یا خود کو رکھتا ہے
• فروخت کے لئے یا سرمایہ کاری کے مشورہ فروخت کرنے کے لئے مذاکرات، پیشکش یا مذاکرات کے معاوضے کی معاوضہ وصول کرتی ہے
• مندرجہ ذیل کاموں میں سے کسی کو انجام دینے والے ملازمین کی نگرانی کرتا ہے

دوسری طرف، ایک سرمایہ کاری کا مشیر ایسا نہیں ہے جو:

• صرف علمی یا وزارتی کارروائیوں کو انجام دیتا ہے
• سرمایہ کاری کے مشورے کو فروغ دینے یا پیشکش کرنے میں کون سا ملوث ہے، اور سرمایہ کار مشاورتی خدمات کے لئے خصوصی معاوضہ نہیں ملتا ہے

ایس سی اور جو لوگ علیحدہ ریاستوں کے رجسٹریشن، لائسنس یا اہلیت سے منسلک ہوتے ہیں ان کے ساتھ رجسٹرڈ سرمایہ کاری مشاورتی اداروں کو سرمایہ کاری کے مشیر نمائندوں کے علاوہ، جن کی اصل جگہوں کو کاروباری حیثیت سے کسی ریاست میں داخل کیا جاتا ہے.

معافی

بہت سے پیشہ ورانہ نمونوں کے ہولڈرز، خاص طور پر CFA اور CFP، کو پہلے سے ہی ایک ہی مواد کی مہارت حاصل کرنے کے لئے سمجھا جاتا ہے، اور اس طرح سے زیادہ سے زیادہ ریاستوں میں سیریز 66 امتحان لینے سے مستثنی ہے. دیگر اس طرح کے نمائش میں ذاتی مالیاتی ماہر (پی ایف ایس)، چارٹرڈ فنانس کنسلٹنٹ (ChFC) اور چارٹرڈ انوسٹمنٹ کونسلر (سی آئی سی) کی اسناد شامل ہیں.

امتحان کی لمبائی

سیریز 66 امتحان پر مشتمل 110 سے زیادہ انتخاب کے سوالات ہیں اور ٹیسٹ مکمل کرنے کے لئے 150 منٹ مختص کیے جاتے ہیں. امتحان میں صرف 100 سوالات امیدوار کے حتمی سکور کی طرف شمار کئے جاتے ہیں. ہر ٹیسٹ میں امتحان کے مستقبل کے ورژن میں استعمال کے لئے 10 تجربہ کار سوالات پر غور کیا جا رہا ہے. وہ پورے امتحان میں تقسیم کئے جاتے ہیں، اور ٹیسٹ لینے والا معلوم نہیں ہے کہ وہ کون ہیں.

پاسنگ اسکور

سیریز 66 امتحان کم از کم استعداد آزماتا ہے، اور ایک گزر سکور 75 درست جوابات یا 100 سوالات کا 75٪ ہے جو حتمی سکور کی طرف شمار کرتی ہے. سیریز 66 امتحان میں ناکام ہونے والے ایک امیدوار کو دوبارہ لینے سے کم از کم 30 دن قبل انتظار کرنا ہوگا. اسی حکمرانی کو کسی ایسے شخص پر لاگو ہوتا ہے جو دوسرا وقت ناکام ہوگیا اور جو اسے تیسرا وقت لے جانا چاہتا ہے. تیسری ناکامی کے بعد، ایک امیدوار کو از کم از کم 180 دن پہلے امتحان لینے کا انتظار کرنا ہوگا. اس طرح کے قاعدہ تمام ناکام کوششوں پر لاگو ہوتا ہے.

موضوعات مکمل

سیریز 66 امتحان پاس کرنے کے سلسلے میں سیریز 63 اور سیریز 65 دونوں کے پاس گزرنے کے مترادف ہے. تاہم، یہ بھی 7 سیریز سرٹیفیکیشن منعقد کرنے والے امیدواروں کے لئے ڈیزائن کیا گیا ہے. اس کے مطابق، سیریز 66 ٹیسٹ سورورٹیٹی مصنوعات، سیکورٹیزس تجزیہ اور سرمایہ کاری کی حکمت عملی سے متعلق سوالات کو پورا کرتی ہے جو سیریز 65 کا ایک اہم حصہ ہیں، لیکن سیریز 7 امتحان میں زیادہ لمبائی اور تفصیلات شامل ہیں.

رجسٹرڈ اور لائسنس حاصل

سیریز 66 امتحان پاس کرنے سے متعلق کئی caveats ہیں. سب سے پہلے، امیدوار ریاستوں کے سیکوروریز قوانین اور قواعد و ضوابط کی مخصوص ضروریات کو جاننے اور عمل کرنے کے لئے اب بھی ذمہ دار ہے جس میں وہ کاروبار کرے گا. دوسرا، امتحان پاس کرتے وقت اکثر ایک مخصوص ریاست میں کاروبار کرنے کے لئے لائسنس یافتہ ہونے کی ایک اہم شرط ہے، یہ ضروری نہیں ہے، اور کسی بھی ریاست میں لائسنس یا رجسٹرڈ کرنے کا خود کار طریقے سے کسی بھی حق کا حق نہیں ہے.اس کے باوجود، NASAA مضبوطی سے یہ خیال رکھتا ہے کہ یونیفارم مشترکہ ریاستی قانون کی امتحان میں بہتر ریاست سیکورٹیز ریگولیٹمنٹ اور سرمایہ کار عوام کی بہتر تحفظ اس طرح کے قوانین میں اور مالیاتی پیشہ افراد کے لئے اہلیت کے معیار میں فروغ دینے کی طرف سے سرمایہ کاری کی بہتر حفاظت کرتا ہے.