سیریز 11 - رجسٹرڈ سیلز اسسٹنٹ

فہرست کا خانہ:

بڑے اداروں میں اعلی معیار
سیریز 11 ریگسٹریٹرز پر پابندیاں
رجسٹرڈ سیلز اسسٹنٹ کے فوائد
رجسٹرڈ سیلز اسسٹنٹ کے نقصانات
امتحان کے مواد

فائنرا سیریز 11 امتحان اسسٹنٹ نمائندہ آرڈر پراسیسنگ کی امتحان کے طور پر بھی جانا جاتا ہے. اسے پاس کرنے والا بروکرج سیلز اسسٹنٹ کو مالیاتی مشیر کی جانب سے غیر متوقع کلائنٹ کے احکامات لینے اور موجودہ سیکوروریزیز قیمت کی قیمتوں میں لے جانے کے لۓ. سیکریٹریٹس خریدنے یا فروخت کرنے کے لئے غیر منظم حکم ایک گاہک کی طرف سے ایک یا اس کی اپنی پہل پر، سفارشات کے بغیر، پروسیسنگ کے لئے حکم کو قبول کرنے کے مالیاتی فرم فرم کے ملازم سے فوری طور پر یا مشورہ.

بڑے اداروں میں اعلی معیار

سیریز 11 امتحان، بنیادی طور پر، سیریز 7 امتحان کے مساوی حصوں کی ایک انتہائی ناقص اور آسان ورژن ہے. تاہم، نوٹ یہ ہے کہ سب سے بڑا ریٹیل بروکرج کے اداروں کو اپنے رجسٹرڈ سیلز اسسٹنٹ کو علم کی ایک بہت زیادہ معیاری حیثیت رکھتی ہے، اور انہیں سیریز 7 اور سیریز 66 امتحان دونوں کو منتقل کرنے کی ضرورت ہوتی ہے، اسی ٹیسٹ میں ان کے مالی مشیروں کو منتقل کرنا ہوگا.

سیریز 11 ریگسٹریٹرز پر پابندیاں

سیریز 11 رجسٹرڈ سیلز معاونین کو ان کی پابندی کی سرگرمی پر عملدرآمد کرنا ہوگا:

جب وہ غیر متوقع کلائنٹ آرڈر قبول کرتے ہیں یا قیمت کوٹیشن دیتے ہیں تو ان کے جسمانی طور پر ان کے فیم اسٹیٹ پر جسمانی طور پر حاضر ہونا ضروری ہے.
وہ مناسب طریقے سے رجسٹرڈ پرنسپل کے تحت رہیں گے.
وہ سرمایہ کاری کے مشورہ یا رائے پیش نہیں کرسکتے ہیں.
وہ سفارشات نہیں کر سکتے ہیں.
وہ رکن ممبر خود کی طرف سے احکامات درج نہیں کرسکتے ہیں.
وہ نئے اکاؤنٹس کو قبول یا کھول نہیں سکتے ہیں.
وہ موجودہ کلائنٹ سے پہلے پیش نہیں کرسکتے ہیں.
وہ میونسپل سیکورٹیز یا براہ راست شراکت کے پروگراموں کے لئے احکامات کو قبول نہیں کرسکتے ہیں.

وہ ان عملوں کی تعداد یا سائز کے لئے اضافی براہ راست یا بالواسطہ معاوضہ نہیں مل سکتے ہیں.

رجسٹرڈ سیلز اسسٹنٹ کے فوائد

ایک سیریز 11 رجسٹرڈ سیلز اسسٹنٹ ایک مصروف مالی مشیر یا مالی مشیر ٹیم کے لئے خاص قدر ہوسکتا ہے جو کاروبار / اس کی اپنی کتاب میں گاہکوں سے غیر متوقع کاروباری احکامات کا ایک اہم حجم حاصل کرتا ہے.

رجسٹرڈ سیلز اسسٹنٹ کے نقصانات

مندرجہ ذیل پابندیوں کے تابع ایک رجسٹرڈ فروخت اسسٹنٹ خالص آرڈر لینے والا ہے، جو مشورہ اور مشورہ پیش نہیں کرسکتا ہے. اس طرح ریکارڈ کے مالی مشیر کو غیر متوقع احکامات کو ہینڈل کرنا چاہتی ہے، تاکہ مناسب طریقے سے گاہکوں کو اس مشورہ کی پیشکش کی جاسکیں، جب یہ احکامات بیمار ہوسکیں.