سیریز 11 - رجسٹرڈ سیلز اسسٹنٹ

فائنرا سیریز 11 امتحان اسسٹنٹ نمائندہ آرڈر پراسیسنگ کی امتحان کے طور پر بھی جانا جاتا ہے. اسے پاس کرنے والا بروکرج سیلز اسسٹنٹ کو مالیاتی مشیر کی جانب سے غیر متوقع کلائنٹ کے احکامات لینے اور موجودہ سیکوروریزیز قیمت کی قیمتوں میں لے جانے کے لۓ. سیکریٹریٹس خریدنے یا فروخت کرنے کے لئے غیر منظم حکم ایک گاہک کی طرف سے ایک یا اس کی اپنی پہل پر، سفارشات کے بغیر، پروسیسنگ کے لئے حکم کو قبول کرنے کے مالیاتی فرم فرم کے ملازم سے فوری طور پر یا مشورہ.

بڑے اداروں میں اعلی معیار

سیریز 11 امتحان، بنیادی طور پر، سیریز 7 امتحان کے مساوی حصوں کی ایک انتہائی ناقص اور آسان ورژن ہے. تاہم، نوٹ یہ ہے کہ سب سے بڑا ریٹیل بروکرج کے اداروں کو اپنے رجسٹرڈ سیلز اسسٹنٹ کو علم کی ایک بہت زیادہ معیاری حیثیت رکھتی ہے، اور انہیں سیریز 7 اور سیریز 66 امتحان دونوں کو منتقل کرنے کی ضرورت ہوتی ہے، اسی ٹیسٹ میں ان کے مالی مشیروں کو منتقل کرنا ہوگا.

سیریز 11 ریگسٹریٹرز پر پابندیاں

سیریز 11 رجسٹرڈ سیلز معاونین کو ان کی پابندی کی سرگرمی پر عملدرآمد کرنا ہوگا:

• جب وہ غیر متوقع کلائنٹ آرڈر قبول کرتے ہیں یا قیمت کوٹیشن دیتے ہیں تو ان کے جسمانی طور پر ان کے فیم اسٹیٹ پر جسمانی طور پر حاضر ہونا ضروری ہے.
• وہ مناسب طریقے سے رجسٹرڈ پرنسپل کے تحت رہیں گے.
• وہ سرمایہ کاری کے مشورہ یا رائے پیش نہیں کرسکتے ہیں.
• وہ سفارشات نہیں کر سکتے ہیں.
• وہ رکن ممبر خود کی طرف سے احکامات درج نہیں کرسکتے ہیں.
• وہ نئے اکاؤنٹس کو قبول یا کھول نہیں سکتے ہیں.
• وہ موجودہ کلائنٹ سے پہلے پیش نہیں کرسکتے ہیں.
• وہ میونسپل سیکورٹیز یا براہ راست شراکت کے پروگراموں کے لئے احکامات کو قبول نہیں کرسکتے ہیں.

• وہ ان عملوں کی تعداد یا سائز کے لئے اضافی براہ راست یا بالواسطہ معاوضہ نہیں مل سکتے ہیں.

رجسٹرڈ سیلز اسسٹنٹ کے فوائد

ایک سیریز 11 رجسٹرڈ سیلز اسسٹنٹ ایک مصروف مالی مشیر یا مالی مشیر ٹیم کے لئے خاص قدر ہوسکتا ہے جو کاروبار / اس کی اپنی کتاب میں گاہکوں سے غیر متوقع کاروباری احکامات کا ایک اہم حجم حاصل کرتا ہے.

رجسٹرڈ سیلز اسسٹنٹ کے نقصانات

مندرجہ ذیل پابندیوں کے تابع ایک رجسٹرڈ فروخت اسسٹنٹ خالص آرڈر لینے والا ہے، جو مشورہ اور مشورہ پیش نہیں کرسکتا ہے. اس طرح ریکارڈ کے مالی مشیر کو غیر متوقع احکامات کو ہینڈل کرنا چاہتی ہے، تاکہ مناسب طریقے سے گاہکوں کو اس مشورہ کی پیشکش کی جاسکیں، جب یہ احکامات بیمار ہوسکیں.

امتحان کے مواد

سیریز 11 امتحان 50 سوالات پر مشتمل ہے اور ایک گھنٹے لگتی ہے. 70 فیصد کا سکور ایک گریڈ گریڈ ہے. امتحان میں احاطہ کرنے والے اہم ترین علاقوں میں ہیں:

• سیکیورٹیز کی اقسام
• کسٹمر اکاؤنٹس اور احکامات
• سیکورٹیز مارکیٹ
• سیکورٹی صنعت کے قواعد

مزید خاص طور پر، سیریز 11 امتحان کے ٹیسٹ کے بارے میں علم:

• عام اسٹاک کی کلاس؛ مارکیٹ کی قیمت / موجودہ قیمت؛ جزوی حصص
• ترجیحی اسٹاک کی اقسام، جیسے مجموعی، بدلنے، کالبل اور سایڈست / متغیر کی شرح
• عام اور ترجیحی اسٹاک اور قرض کی سیکورٹی کے درمیان فرق
• اختیارات اور بنیادی اصطلاحات کی اقسام
• امریکی ذخائر / حصص (ADRs اور ADSs)
• ریل اسٹیٹ سرمایہ کاری کے اعتبارات (ریآئٹی)
• سرمایہ کاری کمپنی کی مصنوعات اور ایکسچینج ٹریڈڈ فنڈز (ETFs) کی اقسام
• اکاؤنٹس کی اقسام اور ٹرانزیکشنز جو ہر ایک میں بنائے جا سکتے ہیں
• کسٹمر کے احکامات کو قبول کرتے ہیں اور انہیں عملدرآمد کے لئے منتقل کرتے ہیں

• ٹرانزیکشنز اور احکامات کی اقسام اور جب وہ استعمال کیا جاتا ہے
• ایک کلائنٹ آرڈر ٹکٹ پر ریکارڈ ہونے کی معلومات
• بیچنے والے کو فروخت کرنے کے لئے کلائنٹ کی صلاحیت کا تعین کرنا
• تصفیہ کی ضروریات
• سیکورٹیٹی مارکیٹ اور نیلامی اور ڈیلر مارکیٹوں کے درمیان فرق
• سیکورٹیز لین دین سے متعلق اصطلاحات
• ٹریڈنگ اسٹائل کے دوران ضروریات میں اضافہ
• سیکنڈ کے سیکنڈ اور وفاقی ریزرو
• فائنرا اور دیگر خود مختاری تنظیموں کے کردار
• 1934 کے سیکورٹیز ایکسچینج ایکٹ
• اندرونی ٹریڈنگ
• رجسٹریشن، اہلیت اور جاری تعلیم پر فنا اور NASD کے قوانین

• پیشہ ورانہ طرز عمل کے قوانین
• رکن اداروں میں نگرانی اور تعمیل کے طریقہ کار